从摇篮到摇篮认证辅导-银级和金级标准下的透明度与利益相关者参与策略

8.9 透明度与利益相关者参与
预期成果
申请公司对任何负面人权影响负责，以此激励其不断提升绩效。
适用的成就等级
银牌级和金牌级
要求
银牌级：采用公开透明的治理与报告方式，公开关于人权风险如何管理以及不利影响如何处理的信息。
金牌级：将利益相关者的参与和反馈纳入人权风险管理，并据此塑造公司战略与运营。
对于银牌级，申请人必须公开以下信息：
人权政策、目标以及实现目标的进展情况（即活动与成果）。
对人权不利影响的描述以及应对措施。
采购信息，包括按地理位置划分的供应商数量。对于最终制造阶段、最终制造阶段的直接供应商以及高风险零部件和原材料的供应商（当此类信息可获取时，或者至少在金牌级认证中，若 8.1 节要求识别此类信息时），此为必要信息。
对于金牌级，申请人必须有一个健全的流程来接受或征求利益相关者反馈，并对其做出回应。必须定期获取利益相关者的意见，并将其用于塑造实施人权政策的战略、管理体系及相关运营。
进一步解释
银牌级：透明度
《联合国工商业与人权指导原则》期望人权政策声明能公开获取，并积极传达给与企业有合同关系的实体；其他与企业运营直接相关的方面，可能包括国家安全部队；投资者；以及在存在重大人权风险的运营中，传达给可能受影响的利益相关者。
根据《联合国工商业与人权指导原则》和经合组织《负责任商业行为准则》，公司应将其预防和应对人权风险的努力作为尽职调查过程的一部分进行沟通。这意味着要与以下方面沟通：
内部利益相关者，包括参与评估和管理人权利风险的高管和业务部门。
外部利益相关者，包括受影响群体、民间社会组织、当地社区、主题专家、投资者以及任何可能对公司人权影响感兴趣或关注的其他人。
无论何时何地，只要申请人识别出人权风险（见 8.1 节），就应与可能受影响的利益相关者沟通，解释如何应对该风险。在这种沟通中，必须考虑识字水平、语言和文化沟通障碍。
不利影响及其应对措施的透明度
对于银牌级要求 2，申请人需要公开与其业务活动相关的人权不利影响信息。申请人必须披露其关联方式，例如，是导致、促成还是与该不利影响有关联。
《联合国工商业与人权指导原则》对公司与人权不利影响的关联定义如下：这一界定决定了公司对不利影响提供补救的责任。
采购透明度
在申请银牌级时，对于要求 3，申请人必须公开采购地点信息。至少，这必须包括最终制造阶段设施和一级供应商（即产品最终制造阶段的直接供应商）的位置信息。这些信息可以按国家汇总。
在申请金牌级时，对于要求 3，还必须公开高风险零部件和原材料供应商（如 8.1 节所定义）的位置信息。如果潜在高风险零部件和原材料的采购地点未知，也必须予以披露。
金牌级：利益相关者参与和反馈
利益相关者反馈可能来自投资者、供应商、其他业务合作伙伴、民间社会、员工、供应链中的工人，或社区成员和当地受影响人群，反馈可能有正面的，也有负面的。反馈可以通过正式和 / 或非正式渠道接收（与申诉机制不同，申诉机制必须通过正式定义的流程）。
对于刚开始进行利益相关者参与的组织，《问责制利益相关者参与标准 AA1000SES》提供了可靠的分步指导，重点关注规划、准备、参与和审查 / 改进的步骤。
AA1000SES 建议组织通过首先进行利益相关者映射来规划利益相关者参与，以清楚了解哪些是相关利益相关者，以及他们如何与组织互动。这包括了解个体和组织利益相关者的以下方面：
“对与参与目的和范围相关问题的了解；
对参与的期望；
与组织现有的关系（密切或疏远；正式或非正式；积极或消极）；
对组织的依赖程度；
参与的意愿；
影响程度；
类型（民间社会、政府、消费者等）；
文化背景；
运营的地理范围；
参与能力（例如，语言障碍、信息技术素养、残疾情况）；
合法性和代表性；以及
与其他利益相关者的关系。”
AA1000SES 指出，映射可以 “基于上述用于描述利益相关者的任何标准，并且应重点确定哪些群体和个体代表对于与参与目的和范围相关的互动最为重要。一些需要考虑的因素包括评估利益相关者的影响力与参与意愿、利益相关者类型与影响程度，或者参与能力和对问题的了解与期望的对比。为利益相关者映射设定明确标准，能够更好地使参与的主导者避免让参与受到非战略因素的驱动，例如‘声音最大’的利益相关者、媒体的短期关注，或者管理者的舒适区。虽然最初的分析和映射可以在没有利益相关者系统参与的情况下进行，但随着参与的开展和实践的成熟，相关利益相关者应参与这一过程，并相应调整结果。”
请注意，作为 ISO 9001 的一部分，需要制定利益相关者反馈政策。获得 ISO 9001 认证可用于证明符合本要求中利益相关者反馈部分的规定。
所需文件
所需的全部或部分信息，例如，可在申请公司的可持续发展报告、网站、人权报告或《反现代奴隶制法案》声明中发布。提供所有相关文件 / 信息的链接。
银牌级
必须提供申请公司公开以下信息的证据：
人权政策、目标和活动。
对与公司业务活动相关的人权不利影响的描述以及应对措施。注意，不利影响可以反映风险评估或人权政策中发现的问题（见 8.1 节和 8.2 节），可能包括通过监测、核查或采取的纠正措施报告的不利影响（见 8.3 节）；或者通过申诉机制发现的不利影响（见 8.7 节）。公开信息必须包括公司与不利影响的关联方式，例如，是导致、促成还是与该不利影响有关联。
按国家划分的最终制造阶段和一级供应商数量。
金牌级
申请公司公开以下信息的证据：按国家划分的高风险零部件和原材料供应商数量，或者披露位置信息未知（如适用）。
申请公司已制定书面流程，用于接受或征求利益相关者反馈并做出回应。这可以是一个明确的流程，也可以在外部文件中披露。