SQF认证咨询-再认证目标在验证针对所有不符合项的纠正和预防措施是否已实施

A3：维护您的 SQF 认证（第 11 – 15 步）
第 11 步：再认证
要维持您的 SQF 食品安全规范：您场所的初级动物生产必须在认证和再认证审核时达到“C - 合格”或更高的审核级别，确保监督和/或再认证审核在要求的时间范围内进行，确保在监督或再认证审核时不会开出关键不符合项，并且所有严重和轻微不符合项都在指定的时间范围内予以纠正。
11.1 再认证审核
您场所的再认证审核在初次认证审核最后一天满周年之日之前或之后的三十 (30) 个日历日内进行。它用于验证您的场所的 SQF 体系的持续有效性。
根据初次认证审核，部分再认证审核可使用 ICT 技术远程进行，但必须至少分配 50% 的审核时间在现场进行。远程活动只能在与认证机构达成协议的情况下进行，并且取决于您的 ICT 能力和信息安全要求。场外和现场活动的示例列于第8 步下：初次认证审核。
再认证审核的分数计算方式与初次认证审核相同，且采用相同的评级体系（参见 9.2）。
再认证审核的目的在于：
n 验证在您的上次审核中关闭的整改和纠正措施的持续有效性；
n 认证您的 SQF 食品安全体系是否继续按照文件要求实施；
n 验证您的内部审核、危机管理计划和食品防护计划和召回系统的年度评审，以及管理评审是否有效完成；
n 验证针对所有不符合项的纠正和预防措施是否已实施；
n 确保您在发生影响场所 SQF 食品安全体系的场所运营变动时已采取适当行动；
n 验证所有关键步骤，以及您的 SQF 体系的所有要素之间的有效互动始终受到控制；
n 如果您的业务运营发生变化，则验证 SQF 体系的整体有效性；
n 验证您是否继续展现出对维护您的 SQF 体系的有效性及符合法规和客户要求的承诺；及
n 确保协助持续改进您的场所的 SQF 体系和业务运营。
11.2 与初次认证流程的差异
再认证审核的要求与第 8 步所述的初次认证审核要求相同，但有以下例外：
n 如果您的场所无法在商定的期限内允许进行再认证审核，认证机构应立即暂停您场所的证书。
n 如果您的场所在再认证审核中取得“F – 不合格”评级，认证机构应立即暂停您的场所的证书。
n 如果您的场所未能在三十 (30) 天内关闭不符合项，认证机构必须立即暂停您的场所的证书。
有关再认证审核日期和证书延期的临时或永久变更，请参见 15.1。
11.3 再认证审核 – 季节性运营
对季节性运营的再认证审核应遵循第 11.1 步的要求。但是，如果季节性运营发生重大变化，无法满足您的再认证审核六十 (60) 天的窗口期限，您可以与您的认证机构商定临时重设您的再认证审核日期，使该日期处于该季节的高峰运营时段内。
如果由于季节性条件，您希望永久变更再认证审核日期，该申请必须以书面形式向 SQF 合规经理提出。
11.4 不通知审核
认证机构需要每三年对您的场所进行一次不通知审核。您的第一个三年周期从初次认证审核日期开始。在认证的头三年内，您需要进行一次不通知审核。此后，您将每三年进行一次不通知审核。
SQF 不通知再认证审核协议如下：
n 不通知食品安全审核在六十 (60) 天再认证期限（即初次认证审核周年日期 +/- 三十 (30) 天）内进行；
n 如果您更换了认证机构，该场所不通知再认证审核日程不会变更；
n SQF 多场所计划中的中央场所和子场所（参见附录 4）可免于不通知审核；
n 不通知初次审核的年份由您的场所和认证机构确定。此后，不通知审核每三年进行一次；
n 不通知审核日期由认证机构决定安排在六十 (60) 天再认证审核期限内；
n 界定的封锁周期可由您的场所和您的认证机构协商确定，以防止不通知再认证审核在季节外发生，或场所因合法的商业原因未运营时发生；
n 不通知审核是现场审核。使用 ICT 技术的远程活动不适用于不通知审核；
n 如果您拒绝 SQF 食品安全审核员进行不通知审核，认证机构必须立即暂停您的证书；以及
n 不通知再认证审核颁发的证书上应指出审核未经事先通知（参见 10.1）
您的场所可放弃三年认证周期，自愿选择接受不通知年度再认证审核。如果您的场所进行不通知年度再认证审核，则每次审核应遵循三年认证周期审核的规定。
接受不通知年度再认证审核的场所应在 SQF 证书上被认可为“SQFI 精选场所”。
第 12 步：监督审核
如果您的场所在认证审核或再认证审核时获得“C - 合格”评级，则进行监督审核。
监督审核在上一次认证或再认证审核的最后一天满六 (6) 个月之日之前或之后的三十 (30) 个日历日内进行。
监督审核后会发布新的分数和评级，但场所的再认证审核日期不受影响。
监督审核是全面的 SQF 体系审核。特别是，监督审核的目的是：
n 验证在您的上次审核中关闭的整改和纠正措施的持续有效性；
n 验证您的 SQF 体系继续按照文件要求实施；
n 如果对场所运营进行了影响场所 SQF 食品安全体系的变更，请验证是否已采取适当措施；
n 确认持续符合 SQF 食品安全规范：初级动物生产；
n 确认所有关键步骤处于控制之下；以及
n 协助持续改进您的场所的 SQF 体系和业务运营。
监督审核中开出的严重或轻微不符合项应按照 A 部分 9.4 的指示予以关闭。
12.1 监督审核 – 季节性运营
季节性运营指的是场所的主要生产活动持续时间较短，在任何日历年度内不超过五个连续月。
认证或再认证审核中获得“C - 合格”评级的季节性运营场所应接受监督审核。
如果监督审核日期在运营季节之内，您的监督审核应在前一次认证或再认证审核的最后一天满六 (6) 个月之日之前或之后的三十 (30) 天内进行。
如果应进行您的监督审核的日期在场所的运营季节之外，则在下个季节前不少于三十 (30) 天，认证机构应进行运营前审核。运营前审核包含对上次审核后纠正措施的全面回顾，以及对下次再认证审核的准备。
第 13 步：暂停认证
如果您的场所存在以下情况，认证机构应暂停您的 SQF 证书：
n 未在审核窗口内允许进行再认证审核或监督审核；
n 未在 9.4 中指定的期限内采取纠正措施；
n 不允许进行不通知审核或拒绝 SQF 食品安全审核员进入进行不通知审核；或
n 在监督或再认证审核中取得“F – 不合格”评级。
如果食品安全审核员认为场所未能保持 SQF 食品安全规范的要求，并得到技术审查员的支持，认证机构也可以暂停认证：初级动物生产。
13.1 报告暂停
如果您的场所的证书被暂停，认证机构会立即将 SQFI 评估数据库中的场所详情修改为“暂停”状态，并指出暂停的原因和生效日期。认证机构还会：
n 书面通知您的场所采取此措施的原因和生效日期。需要确认收到暂停通知；以及
n 使用在线变更和通知表 13.2《暂停后纠正措施》将暂停一事通知 SQFI。
第 14 步：撤销认证
如您的场所出现以下状况，认证机构将撤销证书：
n 已处于暂停状态，且未遵守认证机构在暂停通知中制定的暂停协议；
n 未能在认证机构确定的指定时限内采取经批准的纠正措施（参见第 13.1 步）；
n 故意、系统地伪造其记录；
n 未能保持 SQF 证书的完整性；或
n 对其资产任命了管理员、接收人、接收人和管理人、官方管理人或临时清算人，或为关闭您的场所（为合并或重组目的除外）发布了命令或通过了决议，或该场所停止营业或破产，根据任何法律申请破产或破产债务人救济，或与其债权人达成任何安排或和解。
如果您场所的证书被撤销，认证机构应立即将 SQFI 评估数据库中的您的场所详情修改为“撤销”状态，指出撤销的原因和生效日期。认证机构还会：书面通知 SQF 证书已被撤销、撤销原因及生效日期。需要确认收到撤销通知。
n 使用在线变更和通知表通知 SQFI 撤销事宜；以及
n 指示您在通知后三十 (30) 天内交还证书。
如果您的证书被撤销，您将不允许在证书被认证机构撤销之日起十二 (12) 个月内重新申请认证。被撤销的场所信息会发布在 sqfi.com 上，为期十二 (12) 个月。
第 15 步：变更场所 SQF 要求
SQF 食品安全规范：通过初级动物生产，您可以根据不断变化的业务安排更改您的要求。其中包括产品范围的更改和添加、变更认证机构、场所搬迁以及业务所有权变更。
如果您的场所对包含在其认证范围内的产品进行召回，或面临监管干预，需通知 SQFI 和您的认证机构。
此处列出了 SQF 要求。如果您需要有关这些更改的帮助，您可以联系 SQFI 客户服务团队，电子邮件地址是 info@sqfi.com 
15.1 临时或永久变更审核日期
必须有 SQF 合规经理的书面批准，方可对您场所的证书核发延期或者临时或永久变更您场所的再认证审核期限，包括因天灾或极端天气等极端事件导致的更改。
所有变更请求都需要由颁发您的场所最新 SQF 证书的认证机构发送。
所有出于合法业务原因的临时或永久认证变更请求将由认证机构使用变更请求和通知表（可从 sqfi.com 获取）提交给SQFI。使用此在线表格，SQFI 可以跟踪和管理所有传入的请求，并及时做出响应。
15.2 变更认证范围
如果您希望将新产品添加到您的认证范围中，您可书面向认证机构申请扩大认证范围。
如果范围变更是新的流程或对现有流程的重大变更、新的家畜品种（产品）或人员的重大变更，应书面通知认证机构。认证机构会执行额外流程或产品的场所审核，并核发新证书，或书面通知您为何无法核发新证书。
扩大范围的审核不会改变再认证日期或证书过期日期。如果核发新证书，再认证审核日期和证书过期日期维持与原始证书相同。
如果认证范围发生变化，认证机构会对 SQFI 评估数据库中您的场所记录做出合适的范围变更。
如果在再认证审核期限之前三十 (30) 天内收到您的申请，认证机构可将认证范围增加推迟至接下来的再认证审核，并随而告知您。在成功再认证审核之前，不会颁发新证书。
15.3 变更认证机构
如果您对认证机构的安排或表现不满意，您可以在一个认证周期后，且只能在所有未处理完的不符合项关闭后，以及认证未暂停或面临暂停或撤销的威胁时，才能变更到其他 SQF 许可认证机构。
如果您的场所需要进行监督审核，您只能在由 SQF 合规经理 (compliance@sqfi.com) 实施监督审核或提供书面批准之后更换认证机构。
如果场所变更认证机构，之前的认证机构核发的证书仍然有效，直到超出预定的有效期日为止。
您的证书号码和再认证日期随您的场所转移至新的认证机构。
新的认证机构应在转移完成前对您场所的认证进行评审，以便：
n 确认证书现行有效且与认证的 SQF 体系相关；
n 确认您的场所的食品行业类别在新的认证机构认可范围内；
n 确认收到的任何投诉已采取措施；
n 评审您的场所的审核历史（您应可展示让新认证机构满意的历史，方式为提供任何先前认证机构完成的审核报告副本）和任何未解决的不符合项的影响；
n 确认当前认证周期的阶段。
如果您需要变更您的认证机构，您应向新的认证机构提供上次再认证审核报告和监督审核报告（如适用）。
15.4 经营场所搬迁
SQF 认证是针对特定场所的（参见第 3 步），因此，如果您搬迁经营场所，则您的场所认证不会转移到新场所。
必须对新经营场所进行成功认证。必须完成新设施的初次认证审核。
15.5 业务所有权变更
如果已认证场所的所有权发生变更（例如场所的业务被出售），新的所有权人应在所有权变更三十 (30) 个日历日内通知认证机构，申请保留 SQF 认证和现有的认证号码。
如果主要负责管理和监督 SQF 食品安全体系的员工继续留任，认证机构可维持现有审核频率状态。
如果场所管理层和人员有重大变更，认证机构应完成初次认证审核，并核发新证书和新证书号码。适用新认证的审核频率。
15.6 产品召回和违法通知
如果您的场所发生食品安全事件，且需要公开声明（例如第 I 类或第 II 类召回，或收到监管警告信），您必须在该事件后二十四 (24) 小时内发送电子邮件至 foodsafetycrisis@sqfi.com，书面通知您的认证机构及 SQFI。
您的认证机构和 SQFI 必须列在 SQF 食品安全规范体系要素 2.6.3 中定义的基本联系人列表中：初级动物生产。
您的认证机构应在四十八 (48) 小时内通知 SQFI 其为了确保认证公正性将要采取的措施。
15.7 使用技术专家
如果审核员是在 SQF 注册的，但没有取得场所的食品行业类别，或对于产品/工艺，审核可以获益于专家的专业指导时，可以使用技术专家在审核中帮助SQF食品安全审核员。
允许使用技术专家协助 SQF 食品安全审核员进行 SQF 审核，前提是您的场所已在审核前收到通知并接受其专家的参与。技术专家必须与认证机构签署保密协议。
在审核前，认证机构必须向 SQFI 提交技术专家的技术资格和使用技术专家的正当理由。许可（如获得批准）仅可用于一个场所的审核。
技术专家需要：
n 持有关于该高风险行业的食品行业类别学科的大学学历，或低风险类别的高等教育资格；
n 已接受过 HACCP 培训，持有成绩证书；及
n 在有关 FSC 1 和特定畜牧业的技术、专业或监督职位上，拥有五年全职经验。
如果审核包括远程活动，则指定的技术专家在审核过程中可以使用 ICT 技术。注册 SQF 审核员必须亲自或远程参加。