SMETA认证辅导|SMETA BPG为实现零售商与品牌在实行社会责任审计的一致性

1.1 SEDEX和SMETA

Sedex是组织名称—SMETA是审核方法的名称。供应商道德信息交换（Sedex）是一家非营利性会员制组织，其会员企业致力于引领买方和供应商通过负责任和遵守道德的商业实践改善全球供应链的绩效。为了推动社会审核标准和监督实践的整合，一群零售商于2001年建立了Sedex组织。Sedex旨在通过共享审核报告减轻对供应商进行审核的压力，并推动供应链的不断改善。

Sedex会员道德贸易审核（SMETA）是Sedex成员创立的审核方法，该方法提供的主要认可的审核协议能够被安心地共享。起初该方法由协理审计小组（AAG）创立现更名为Sedex利益相关者论 坛 (SSF)，经过多利益相关方的商讨，并来源于Sedex成员和全球社会合规项目（GSCP）所确定的实践。

SMETA包括4个核心文件：

● ● SMETA参考实践指南（即本文件）

● ● SMETA衡量参考

● ● SMETA审核报告

● ● SMETA 纠正行动计划报告

1.2 SMETA及道德贸易行动联盟

（ETI）基本准则

SMETA以道德贸易行动基本准则和当地法律作为其检查标准。SMETA可以配合以国际劳工组织公约为基础的其他准则定制使用。

SMETA参考实践指南（SMETA BPG）描述了计划、执行及记录一次“SMETA审核”的关键步骤，其四个审核模块如下：

SMETA 2-模块审核包含：

● ● 劳工标准

● ● 健康安全

● ● 附加要素

• 涵盖了UNGP的基本权益

• 管理系统

• 工作权利

• 分包及家庭工作

• 环境（缩减版）

SMETA 4-模块审核包括额外的：

● ● 环境（延伸版）-取代了以上述的环境（缩减版）

● ● 商业道德

SMETA 参考实践指南BPG（本文件）的制作旨在提供一份一致的全球审核程序，以便Sedex会员能够带着信任、完全透明地分享所用的标准及协议。许多种社会审核被执行，例如BSCI、WRAP、SA8000以及ICTI；所有社会审核都可以上传到Sedex。个体会员可以自行决定何种审核是可以被其接受的，但是Sedex希望通过公开提供SMETA BPG，公司能够更加集中地使用同一种国际审核协议。

SMETA 2-模块审核比照员工基本权益框架和道德贸易行动基本准则、当地法律以及上述附加要点的审核标准加以制定。指导纲要可以采用和定制，比照一系列其他标准和特定条件实施审核。

SMETA 4-模块审核包括对环境和商业道德的附加评估。SMETA经过制定后为2模块和4模块审核提供指导，使每个供应链能够根据各自需求进行选择。指导纲要可以采用和定制，比照以国际劳工组织（ILO）公约为基础的一系列其他劳动准则实施审核。

注：因为Sedex允许审核数据的共享，所以任何公司上传SMETA审核的，都必须严格遵守本SMETA参考实践指南（BPG），并特别应确保上传到系统的不合规情况至少应比照ETI基本准则和当地法律进行衡量。公司可使用此方法贯彻多种准则，但除非其所贯彻的准则遵循本SMETA参考实践指南（BPG）和SMETA衡量标准，否则不得称其为SMETA审核。

SMETA BPG会进行年度回顾以保证其能够反映社会审核的变化。这一过程包括多方利益相关者的反馈。鉴于有的会员希望使用SMETA方法作为其自身公司的准则，SSF开发了新版“修订版流程”，该流程中客户可要求在进行SMETA审核中包括其自身的准则，但这属于在ETI基本准则和当地法律基础上的附加要求。

注：最重要的是SMETA审核继续以ETI基本准则和当地的法律法规来执行。所有比照ETI基本准则的不符合项都必须公布在SMETA审核报告中，即使场所或者客户不是ETI成员。 此“修订版”仅限会员使用。

ETI基本准则的详细情况和SMETA审核期间被调查的内容见‘SMETA 衡量标准’。

1.3 SMETA 2-模块审核与4-模块审核环境和商业道德评估简介。SMETA 2-模块审核包括劳工标准和健康安全2个审核模块，它们是任何SMETA审核的强制模块。SMETA2-模块审核也包括管理系统（包括土地权）、员工基本权益、责任招聘行为、工作权利、分包、家庭工作及缩减版的环境评估等附加元素。

SMETA 4-模块审核包括所有上述要点，以及附加的环境（延伸版评估——替代缩减版评估）和商业道德模块。可能并非所有Sedex会员都需要这些附加模块，因此用工场所和审核员一定要清楚在什么时候会需要这些额外的模块。关于4-模块SMETA审核的更多信息见“5.4 4-模块SMETA审核”。基础的2-模块SMETA审核由ETI基本准则中包含的标准来管理。

4-模块审核中的额外模块环境（延伸版）和商业道德由会员与多方利益相关者的磋商过程达成的标准来管理。

1.4 SMETA和UN指导准则（UNGPs）

该SMETA 综述介绍了企业的责任是尊重员工基本权益和衡量商业运作在贸易的地区和社区中带来的影响。特别是对劳工权益（工作场所的员工基本权益）的关注。但这个版本也旨在提出企业的责任，以了解其更广泛的员工基本权益影响，包括需要认识到社区基本权益的影响，如申诉机制和结社自由的形式（补救模板）。在这个版本，企业影响被放在给企业保护和创造司法方法的国家责任环境，使其获得补救（补救模块的一部分）。

目前SMETA使用ETI基本准则和法律作为衡量参考，在某些情况下也采用客户自己的行为准则。UN商业和员工基本权益指导原则为预防和处理对与商业活动相关的员工基本权益造成负面影响的风险提供了全球性的框架。

该框架包含3个模块，即“保护、尊重和纠正”，具体如下：

● ● 现国家保护员工基本权益的义务。

● ● 企业尊重员工基本权益的责任。

● ● 对与商业相关的员工基本权益侵犯行为进行纠正，对受害者实施补救。本条款，经过商讨和利益相关方的参与，介绍的是企业充分考虑和衡量的这些直接和非直接的员工基本权益影响，包括工作场所内（工作场所权益）和外。SMETA包括可选范围调查的指导（周边调查-第58页），通过此调查可获得额外信息以便了解本地具体情况和用工场所对本地社区造成的具体影响。用工场所实施更广范围的员工基本权益制度，我们鼓励审核员提出这些好的例子。通过更广泛利益相关方的咨询作为行业发展，这可以帮助我们持续改进SMETA参考实践指南的。

2. SMETA参考实践指南应用

SMETA参考实践指南有助于审核员使用经过认可的标准协议开展SMETA审核。

SMETA参考实践指南（SMETA BPG）连同衡量参考是社会审核最佳实践的汇编，目的是帮助审核员实现应被零售商和品牌所广泛接受的社会审核所需的一致性。它也有助于从事审核的组织确定所需的审核方法。SMETA的最初目的并非是用作说明如何开展审核的独立描述。其最初的目的是建立共同的成套标准，作为审核员自有系统的补充。任何审核员或审核公司都可以使用SMETA BPG，包括那些不是Sedex会员的审核员和审核公司。它也适用于任何规模和类型的用工场所，包括生产场所、农业场所及服务提供商。然而供应链有不同的大小和类型，SMETA标准或许需要调整来适应各种不同的供应链环境。请浏览下一章节SMETA补充调整以适应不同的工作场所。

SMETA 审核的目的是一个中心审核协议，供应商能够透明的将这个审核分享给其它客户。只有当本文件中的所有标准大纲被应用在审核过程中时，可以参考SMETA标准审核。Sedex并不为审核员或审核机构提供证明或保证，它依赖已经存在的控制和认证。建议开展审核的公司应确保其审核员具备相应的资质和能力，满足关于“SMETA社会体系审核员能力指南”的SMETA文件中规定的要求。该文件可从Sedex e-Learning中查询。

3. 支持性文件

有大量的附加文件为SMETA审核提供支持。SMETA BPG和衡量参考准和SMETA审核报告配合使用，同时使用的还有纠正行动计划报告。SMETA的核心文件有4个，这些文件可以在Sedex 网站上获取。

准则文件：

● ● 现SMETA参考实践指南：本文件。

● ● SMETA衡量标准：在SMETA审核期间提供将要进行检查的项目的细节。

● ● SMETA审核报告：提供一份标准格式的可上传到Sedex的用于记录审核问题的文件。

● ● SMETA纠正措施计划报告：一份记录审核问题概要及相应纠正措施的文件。

所有SMETA审核的支持性文件。此外，Sedex还创建了两个公开的支持性文件：

PRE-AUDIT PROCESS

● ● SMETA审核前信息指南：包括要在SMETA审核之前发送给供应商场所的信息。

● ● SMETA社会体系审核员能力指南：进行社会审核的审核员的能力要求。

审核过程：

● ● 现为审核服务审核员提供的环境和商业道德补充指南

● ● 为审核服务供应商提供的环境和商业道德补充指南

● ● SMETA不合规项指南：建议的问题严重性及验证方法。

● ● 解决审核时发现不敏感问题的指南

审核后过程：

● ● Sedex强迫劳动的实践操作和指标指南

● ● SMETA纠正措施指南：建议的用工场所可以进行改善的方法。

不同类型的SMETA审核：

然而，供应链千差万别，大小不一，SMETA标准工具可能需要调整，以涵盖在特定的供应链情况。为了对需求做出反应，SSF给特定类型场所创建了“SMETA补充”来应急使用和调整方法论。这些“SMETA补充”将扩展以适用于成员需客制化方式的不同的供应链类型。

重要的是要记得支配SMETA流程的标准将保持不变—ETI基本准则、国际劳工组织公约和法律。不同的方法主要包括抽样计划和报告程序。旨在创造流程来确认BPG标准可能并不适合所有。这些补充应与这核心的参考实践指南和衡量标准相结合使用：额外的文件支持不同的审核类型给服务供应商的SMETA补充：评估服务提供商和承包商在场所工作的或者被雇主远程管理的员工的工作条件。例子包括：

• 一般及专业的清洁公司

• 公司的设备安装和维修服务人员运输及人员服务。

• 提供的临时员工SMETA对私人雇佣中介的补充：评估那些由私人中介绍来的在场所进行临时工作的员工的工作环境。SMETA对多场地审核的补充：评估小的多场地工作环境。小的供应商是同一拥有者集团公司的一部分，他们寻求SMETA工具来监控在一个公司架构或者公司管理体系中的多个工作场所的运营。典型的例子包括:

• 一个商业中心控制多个小的供应商场所，这里使用同一的中央管理体系，包括所有生产运行和人员，以及远程的工作。

• 一个包装车间是由一些规模小的生产商所组成，这些生产商都属于这个包装车间的所有。Sedex运营实例和强迫劳工指南额外的关于强迫劳工的指南是可用的，用于识别强迫劳工的。