WAL-MART验厂咨询-从拒绝访问到终止合作：沃尔玛伦理采购的违规后果与制裁体系 - WAL-MART验厂咨询 - 服务项目 - 肯达信认证通

红色 - 拒绝访问（Red - Access Denied）—— 检查权（Right of Inspection）

“拒绝访问” 是红色评级的一种原因类型。《沃尔玛公司供应商协议》规定，所有供应商须允许沃尔玛访问其生产基地，以确保各设施符合《沃尔玛供应商标准》。

以下为 “拒绝访问” 的常见情形，旨在帮助理解沃尔玛如何结合《沃尔玛供应商标准》界定 “拒绝访问 / 检查权” 相关问题：

情形示例：

允许审计人员检查设施所有区域，但拒绝其查看文件或宿舍；

审计已通过工厂管理层 / 供应商安排，但审计人员抵达后被无正当理由拒绝进入工厂；

工厂管理层称厂区内仅一个单元生产沃尔玛商品，但观察到其他单元的员工在所谓 “专属” 生产设施内工作（此类情况需对整个工厂（含所有建筑）进行审计）；

工厂管理层以 “记录已寄往其他国家 / 办公室”“负责人休假” 等为由，拒绝提供相关记录，导致无法提供审计所需信息；

尽管沃尔玛已提前通知审计事宜，工厂仍声称 “相关授权人员不在场”；

工厂拒绝提供员工个人信息。

由于沃尔玛供应商在签署《供应商协议》时已获知审计要求，且所有供应商均已收到《伦理采购供应商手册》，因此沃尔玛认定供应商知晓审计所需文件清单。若审计人员被拒绝访问工厂、宿舍或查看相关文件（包括工资单、工时卡、合同、员工访谈等），将产生严重后果。

“拒绝访问 / 检查权” 的后果：

工厂将获得 “红色 - 拒绝访问” 评级；

所有采购订单（PO）将被取消；

工厂需通过合规审计后，方可获得新订单；

禁止任何商品发货；

所有未发货的在制品订单可能被取消；

供应商可通过 Retail Link 提交审计申请，由第三方审计机构重新审计，若审计结果合格，工厂可恢复合作资格；

特定工厂的采购订单取消后，不得恢复；若需恢复业务（生产），需为该供应商的工厂创建新的采购订单；

若判定为 “拒绝访问”，已支付的审计费用不予退还任何部分。

退出 “拒绝访问 / 检查权” 状态的条件：

供应商 / 工厂准备就绪后，可随时申请审计，“拒绝访问” 状态无时间限制；

供应商需承担所有相关审计费用；

工厂获得合格评级（绿色、黄色或橙色）后，即可恢复业务。

伦理采购 “三次违规政策”（Ethical Sourcing “3 Strikes Policy”）

沃尔玛始终秉持最高伦理标准开展业务，因此期望供应商认同并践行合规承诺，遵守所有与人权、劳工、环境及国际贸易相关的法律法规（无论颁布地域）。

若供应商被发现违反法律法规或《沃尔玛供应商标准》（如使用童工、未成年工、强迫劳动、工作环境不安全、沃尔玛在售商品转运违规等），该供应商将被认定为 “违规生产”，违反《沃尔玛供应商协议》，沃尔玛有权对其实施制裁，最高可终止业务关系。

“违规生产” 指在发现违规当日，商品生产存在以下一种或多种情形：

童工：由 14 岁以下员工组装 / 生产商品；

未成年工：雇佣年龄低于工厂所在国法律规定最低就业年龄的员工；

强迫劳动：员工被强制限制在厂区内，无报酬地组装 / 生产商品；

不安全工作环境：生产场所的条件被理性评估为 “对在此工作的员工存在直接严重人身伤害风险或有记录的长期健康风险”；

转运违规：商品在 A 国生产，运至 B 国后标注为 “B 国产品”，再以 “B 国产品” 身份进口至 C 国销售；

未披露工厂生产：直接进口、自有品牌及 / 或无品牌商品的生产工厂（含主工厂及分包工厂）未按《沃尔玛供应商标准》全面、准确披露且未通过审计。

上述 “违规生产” 情形并非全部，因此每个供应商均有责任确保其为沃尔玛生产或销售的商品，在任何时候均符合所有相关法律法规。若供应商被认定存在 “违规生产”，将收到书面违规通知，并面临以下分级制裁：

第一次违规（FIRST STRIKE）

该供应商工厂的所有当前及未来订单将被取消；

违规工厂的在制品或未发货违规商品将被拒收；

违规记录将在供应商档案中留存，自审计之日起保留 2 年。

第二次违规（SECOND STRIKE）

若供应商在首次违规后 2 年内再次发生 “违规生产”，该违规工厂的所有当前及未来订单将被取消，在制品或未发货违规商品将被拒收；

供应商需自行承担费用，由沃尔玛认可的第三方审计机构对其 “违规工厂所在国” 的所有沃尔玛商品生产工厂，以及（若首次违规发生在其他国家）“首次违规所在国” 的所有工厂，开展突击伦理采购审计。

第三方审计期间，该供应商在 “受影响国家” 的所有在营工厂可继续为沃尔玛生产、发货及接收订单；

供应商的工厂需在所有第三方审计中获得合格评级（绿色、黄色或橙色均视为合格）；

若审计结果为橙色，且该橙色评级是该工厂两年内的第三次橙色评级，则工厂将被评为 “红色 - 未批准”，并根据 “未批准” 流程被限制合作 1 年；

橙色 - 年龄违规评级不视为合格评级。

第三次违规（THIRD STRIKE）

若沃尔玛自行判定供应商存在 “违规生产模式或惯例”，将终止与该供应商的业务关系；

该违规供应商的所有当前及未来订单将被取消；

其在制品或未发货的违规商品将被拒收。

注：对于多次违反同一标准的情况，沃尔玛可自行判定是否将每次违规视为独立事件，进而实施多次同步违规记录，甚至终止与该供应商的业务关系。