WAL-MART验厂咨询-沃尔玛诚信运营的关键维度-个人及商业信息保护与政府政治活动合规

引领诚信的社区环境
反腐败
我们信赖公平、自由、开放的市场，相信这样的市场将有助于推动廉洁奉公的政府治理环境。我们绝不容忍任何形式的贪污腐败或其他不道德行为。
沃尔玛严令禁止任何个人或实体代表沃尔玛直接或间接的收受贿赂或支付不当利益。《沃尔玛全球反腐败政策》禁止我们支付、提供或授权支付款项（或任何有价物品）以试图给任何个人或实体施加不当影响，此项规定同时也禁止任何通过代表沃尔玛的第三方（即便是与沃尔玛无附属关系的任何个人与实体）实施前述行为。同时，禁止范围也包括试图对他人造成任何不当影响以获取即便是最小的利益。无论是基于当地惯例或习俗又或者是对公司业务的影响，我们对杜绝不当利益的立场都是坚定不移的。
我们必须避免与可能出现不当行为的上市公司或政治组织的员工进行任何接触。这包括任何行使公共职能或供职于各级政府（例如，报关员、军人和执法人员）、政党或竞选活动（包括无偿工作）、国际公共组织（如世界银行），由政府所持有或实际控股的企业（例如，国有公共事业单位员工、能源公司、医院）之人员。如需与国有或公共机构签订合同，则应事先获得公司法律部和反腐败合规团队的书面批准。
您必须及时举报任何可疑的违规行为或贿赂请求。如需进一步了解更多的相关信息，请与反腐败合规团队或全球道德办公室联系。
反洗钱
沃尔玛致力于在全球严格遵守所有适用的关于洗钱方面的法律。我们必须遵守所有适用的关于禁止洗钱的法律。一些国家还制定了有关现金申报或其他可疑交易的法律，我们也必须遵守。
请警惕下述行为：
• 与洗钱有关的支付方式，例如：多次办理汇票、批量采购预付产品，如礼品卡或大额现金交易
• 不愿意提供完整信息的某位顾客或其他第三人，或是提供虚假或可疑信息，或者极力避免申报或填写记录的相关要求
• 国内或国际范围内的涉嫌诈骗活动或骗局的不正常资金转移
• 构建交易，规避申报要求，例如：以低于申报起点的金额多次进行交易。
沃尔玛建立了关于正确支付方式的规则。请与合规部联系，获取与此相关的更多指引

合法用工
我们致力于成为优秀的企业公民。因此，我们不能雇佣、招聘或有偿推荐聘用所在国法律不允许被雇佣的任何人员。我们有责任调查、查验和存档每一个新员工的身份和就业许可证明，包括被派驻国外工作的员工。在就业许可期限届满前，我们还有责任要求每一位员工再次提交文件以便重新审查他们的连续雇佣资格。
所有被沃尔玛聘用、派驻国外或安排转职的人员都必须提交其在受聘国家就业许可的有效文件和证明。
沃尔玛要求所有的人事代理机构、承包商以及其他与沃尔玛有业务来往者均应严格遵守所有有关移民的法律法规。
工作场所的环境、健康和安全
所有沃尔玛员工都必须为环境负责任，为我们的员工、会员、顾客和地方社区维护一个安全、健康的环境。
环境责任
沃尔玛致力于对社会负责，并以合乎道德的方式来保护环境、开展业务。我们致力于保护环境，节约自然资源。我们也有责任遵守所有适用的与环境相关的法律法规。这种责任感是我们承诺保护环境、实现可持续发展的核心基础。在环境问题面前，所有员工都必须以道德标准行事，从而实现“帮助顾客生活得更美好”的目标，并为将来创造良好的环境。
健康与安全
沃尔玛同样致力于维护我们员工、会员、顾客和地方社区的健康与安全，因为我们关心彼此。确保所开展的业务符合所有与健康及安全相关的法律，对于保护大家免受伤害是非常重要的。作为沃尔玛的员工，我们必须始终遵守所有关于健康与安全的法律和政策，绝对不能忽视潜在的健康和安全问题。在健康和安全问题上，诚信行事是我们创造安全的购物和工作环境的关键要素。
如果您在环境或健康与安全方面有不解之处，请联系合规部或全球道德办公室。
产品与食品安全
在沃尔玛，食品和产品安全不仅是首要问题或法律监管的要求，它还是我们企业文化的一部分。作为沃尔玛的员工，在日常业务经营中我们必须遵守适用的与食品和产品安全相关的法律法规。我们在世界各地拥有众多的供应商，因此我们意识到我们有责任要求供应商严格遵守食品和产品安全方面的期望、法律和法规。如果您对食品和产品安全问题有任何疑问，或对适用于您的业务领域的法规及要求有任何疑问，请与合规部或全球道德办公室联系。

保护个人及商业信息
在日常工作中，您可能会获知员工、顾客、会员、供应商和公司的个人信息和商业信息。您有责任根据适用的法律、公司政策包括记录保存规定以及公司的信仰保护这些信息。
信息可能是有形的（纸质的）或电子的。您只能搜集和储存工作所需的个人信息和商业信息。您必须按照沃尔玛的档案管理要求在其有效期内安全地管理相关信息。公司的机密信息分成三个级别：高度敏感信息（高度保密）、敏感信息（中度保密）和非敏感信息（低度保密）。
保护高度敏感或敏感信息的方式包括：
• 仅因商业目的而查询信息
• 仅因合法的商业目的与其他员工分享信息
• 防止未经授权的访问（例如，绝密信息加密）
• 离职时，将沃尔玛资产和所有绝密、机密信息一并返还给沃尔玛
• 如非因商业需要或法律目的需要保留的资料，请在碎纸机中粉碎或保存于保险柜中，请勿扔进垃圾篓
如需与公司以外人员分享公司内部机密信息时，请先征得您的管理层或合规部的批准。
商业秘密是我们必须保护的商业信息之一。为了实现“追求卓越”，我们投资于系统开发、程序、产品、业务流程和技术，这些均属我们的商业秘密，它们使我们成为零售业的领导者，为我们带来竞争优势。所有的商业秘密都是高度敏感信息，须确保其安全。除了保护我们自己的商业秘密，尊重他人的商业秘密也是我们的政策。任何员工都不得泄露我们商业伙伴或前任雇主的商业秘密。
所有员工均应确保在其使用社交媒体的过程中不会泄露沃尔玛商业机密、高度敏感或敏感商业信息。
同时，沃尔玛也必须安全地管理关于顾客、会员、供应商的个人信息。除非获得您管理层的批准，且确实属于工作需要的范畴，否则一概不得访问或收集此类信息。如果您怀疑上述个人信息可能遭到泄露，请通知管理层、人力资源部或联系全球道德办公室。员工的医疗信息同样被视为机密信息。
公司的特定部门有专门的保密规定和程序。请阅读、理解并随时学习最新的适用于您业务领域和工作范围的信息。此外，我们必须遵守适用的档案管理要求。如果您有任何关于档案保存规定的问题，请与合规部门联系以寻求帮助。

政府和政治活动
政府合同与咨询
在未取得法律部和反腐败合规部门的书面批准之前，我们不得基于任何目的与任何政府实体订立任何合约或协议。具体包括：接受产品和服务的投标、合同或采购订单。违反此规定可能导致沃尔玛出现重大违规行为，并连带罚款。
如有政府性组织或调查机构前来调查，请立即将全部问题向您的管理层报告或联系法律部。对于所有来自政府性组织和调查机构的调查，我们都必须给予准确而完整的回复。
参与政治活动
我们尊重员工在非工作时间、工作场所以外参加政治活动的权利。您可以对政治活动进行合法的捐赠，但是除非有明确的法律规定，沃尔玛不会因您从事上述政治活动而向您进行补偿。未经沃尔玛公共事务部的书面认可和同意，企业资金不得提供给政治候选人、实体或组织。除非法律明文规定，您不得以公司员工的身份或以与公司相关的名义参加政治活动。
国际贸易
所有国家都会对国际贸易活动进行监管，包括进出口及国际结算等。例如，所有进口货物必须完成清关后才能予以放行并交付给收货人。海关需查验货物是否符合规定，以及是否已缴纳相应的关税和赋税（如适用）。
我们必须记住以下重要内容：
• 进出口货物前，请确保按照法规要求进行全面检查。法规要求同时适用于商品和文档。
• 文件应完整而准确，包括货物名称、价格及交易各方。
• 应建立内部控制机制，确保所有业务符合法规要求，包括履行记录保存义务。
作为沃尔玛的员工，您必须熟悉与您工作相关的各种贸易规则和条例，这不只包括您所在国家的贸易法律，而且还包括所有可能影响您在沃尔玛工作的其他国家的贸易法律。例如，有些政府对某些国家及其国民实行各种贸易限制，如禁运和制裁措施。与某些特定的个人或组织之间的贸易，如与恐怖组织、毒贩或军火商的贸易，即使这些特定的个人或组织与被禁运的国家或国民无关，也在被禁止之列。在进行国际贸易谈判或交易之前，请务必首先咨询合规部。
相关问题与解答
反腐败
地方警察局最近阻拦我们的卡车离开配送中心，并威胁说如果司机不向他们支付50美元的现金，他们将阻碍我们运输货物。我的主管表示我们应带上50美元的购物卡。这样做可以吗？
不可以。沃尔玛政策禁止向政府官员支付任何非正式的款项，从而影响政府行为。这道禁令适用于现金、礼物或其它有价物。请立即向沃尔玛全球道德办公室汇报此事。
一家商场正向地方交通局申请许可证。这家商场常送节日礼篮给各种地方官员。今年，商场经理建议将300美元购物卡放在礼篮里送给交通局的主管。这样做可以吗？
不可以。本政策不允许赠送该礼品卡，因为它是有价值的并且明显是为了影响交通局的行为。公司政策只允许赠送礼节性的礼物，比如带有沃尔玛标志且不以影响他人为目的的低价物。不过在向政府官员赠送任何形式的礼物之前，也应严格按照审批流程行事。如果对于向任何政府官员赠送礼节性物品存在疑虑，请联系当地反腐败合规团队或全球道德办公室。
反洗钱
一位顾客在要求我们向国外转账 3000 美元时，拒绝提供自己的地址。我是否应该将他列为可疑人员并举报他的可疑行为？
在处理财务交易时，任何不愿意提供必要信息的顾客都应列为可疑人员，并予以举报。
为了简化有关手续，一位顾客要求我将一笔5000 美元的交易分成两笔各 2500 美元的交易，我可以用这种方式处理这笔交易吗？
不行。如果确实是同一笔交易，它只能以一笔交易来处理，相关的表格须填写完整后提交给总部，由总部向政府申报。如果顾客拒绝，请联系管理层成员寻求帮助。

合法用工
如果是承包商而非沃尔玛涉嫌非法雇佣员工，我是否应该举报？
是的。我们要求我们的承包商在我们的工作场所合法用工。如果您在我们的工作场所发现疑似非法用工现象，请通过“门户开放”政策汇报至管理层或联系全球道德办公室。
如果一名员工已经准备开始在沃尔玛工作，却无法出示就业许可证明时，我该怎么做？
请遵循您所在国家合法用工的政策，包括对新员工、派驻国外的员工或转职员工，均应查验其就业许可证明。例如，美国法律规定雇员如无法在就职之日起规定期限内出示就业许可证明，雇主必须终止与该雇员的雇佣关系。
工作场所的环境、健康和安全
在后区工作时，我发现同事将箱子或卡板堆放在紧急出口的前面，造成大门堵塞。
我将此事报告管理层，管理层说在实际工作中这种做法没问题，因为只是临时放在这里，等到货物搬到销售区就会清除。这种做法有问题吗？
是的。如果店内发生紧急情况，那么紧急出口的堵塞将对员工及顾客造成安全威胁。另外，对于紧急出口堵塞或上锁此类安全隐患，我们还将面临潜在罚金以及相关责任。紧急出口时刻保持通畅非常关键，因为在发生火灾或其它紧急事件时必须立即投入使用。您应立即将该情况汇报合规部或全球道德办公室。
一名同事被要求去处理一些破损的家居清洁剂容器。该名同事知道公司对于该种物品的处理有标准的操作流程，但他并未按照规定去做，而只是把这些化学物品清理到店外，然后随意丢弃。该种情况应如何处理？
化学物品绝不允许在外部存放，使其暴露在自然环境下，尤其是容器破损的情况下。化学物品可能渗漏或变质，进而排放到自然环境中。所有员工都应确保所有化学物品都存放在经认证的安全地点，并进行合理防范，防止对环境造成污染。涉及到环境问题时，所有员工都应严格按照公司标准操作流程执行。如果有员工发现化学物品渗漏或储存不当的情况，应立即通知管理层，并联系合规部或向全球道德办公室汇报。
保护个人信息及商业信息
一位发票组的员工与公司某供应商是夫妻关系，该供应商和公司总部的采购有业务往来。我发现她给丈夫打电话，告知其丈夫沃尔玛从他的竞争对手采购商品的成本价。这样违规吗？
是的。虽然她不能影响她丈夫与沃尔玛的业务，但她获取的秘密信息可能会给她丈夫的公司带来竞争优势。
最近我的一位同事在提出辞职后，不停地将供应商的联系信息通过电子邮件发到她的家用电脑上，以便开展她自己的业务。这样违规吗？
是的。她通过在沃尔玛的职位获取的供应商信息被视为公司的保密信息。她不得将此用于她的个人业务。
一位朋友告诉我，他可以向我提供我们的一个竞争对手即将采用的广告策略的相关信息。我可以获得这些信息吗？
不可以。我们不希望也不需要了解其他公司的商业秘密。
昨天我打电话请病假后，我的主管把我的健康状况告诉了我所有的同事。这违反了隐私保密政策吗？
可能会。出于业务目的，您的同事也许并不需要了解您的健康状况。大多数情况下，这种信息的分享是出于对您作为团队中重要而有价值的成员真心的照顾和关切。请和您的主管沟通，表明您的想法。如果您不想亲自与他们沟通，请联系人力资源经理或全球道德办公室。
沃尔玛药房的一位员工告诉我某位顾客得了一种罕见的疾病。她可以这样分享顾客的信息吗？
不可以。我们顾客的个人信息（包括医疗数据）都是保密的，不得分享。您应当将这个事件报告给管理层或联系全球道德办公室。
我有一个定期更新的匿名博客。我可以在上面发布我从工作中获知的信息吗？
在线公布信息是与他人沟通的一种很好的途径，但请一定要考虑到可能面临的风险和后果。沃尔玛及其合作伙伴的商业信息、员工、顾客和供货商的个人信息以及员工的医疗信息请予以保密。最后请注意，您应对您公布的信息负责。
我和朋友在同一部门工作，我们的工作都会接触到敏感信息，最近我接触到了可能影响朋友工作的机密信息，我可以把这些信息告诉她吗？
不可以。虽然你们是好朋友，在同一部门工作，但除非因工作原因需要了解该机密信息，否则不得与任何人讨论或分享敏感信息。

政府和政治活动
有一名政府代表要来检查我们的食品类商品。我该如何处理？
立即联系管理层或合规部。确保严格遵守您所在国家的汇报程序。
我们的团队有兴趣购买一家政府所有企业经营的产品。我该如何处理？
在采取任何行动或代表沃尔玛做出任何承诺之前先联系反腐败合规团队或全球道德办公室。
我的团队有意提交投标申请书，以成为当地教学区自助餐厅项目的独家食品供应商。我应该怎么做？
在做出任何承诺以及与政府承包团队讨论该问题之前先联系法律部。
我在沃尔玛任职经理的同时，可以同时在所在城市的教育协会任职吗？
可以，但请确保您在沃尔玛的职位及产生的相关影响，独立于您在教育委员会所新任的职位。
国际贸易
我发现我们进口的某个产品在文件中的分类错误。我该如何处理？
立即联系管理层和合规部。在大部分国家中，对进口产品错误分类，将会产生罚款及税费。
我得知，我的一家新供应商被列入某种政府名单上，不允许与其进行商业活动。我该如何处理？
联系合规部，以了解如何处理或纠正该事件。许多政府都会有一些不允许进行交易的国家及个人的名单。
媒体声明
我们的新店即将开业，我是否可以致电地方媒体，邀请他们参加开业活动？
联系媒体前请与公司事务部联系。他们将为您提供资源和正式的信息，并指引你们如何与社区及媒体分享信息。