WAL-MART验厂咨询-沃尔玛举报信息的管理机制-秘密调查、隐私保护与调查情况告知规则

提出意见和反映问题
我们应当不懈努力，共同营造一个鼓励员工反映疑似违反《道德操守规范》行为的工作环境。我们经常听说其他公司有这类事情：员工注意到问题的存在，但对于反映该问
题有所顾虑。但在沃尔玛，任何员工都不应该有此顾虑。
当您发现任何可能违反本《道德操守规范》的行为时，请立即报告，以避免发生更严重的后果。沃尔玛严禁对举报违规行为的员工进行打击报复。
道德指引
在日常工作中，您可能会无法判断某一行为是否违反了《道德操守规范》，或是否符合本规范所规定的标准。如您有任何道德疑问，在您采取行动之前，我们鼓励您联系全球或当地道德办公室，以获得口头或书面形式的道德指引。
反映问题后的处理程序？
沃尔玛高度重视接收到的所有举报信息。我们将秘密调查被举报的内容，以确定其是否违反任何法律、政策或《道德操守规范》。沃尔玛致力于每一项调查的完整性，包括保护举报人和证人免受骚扰、恐吓和报复；防止证据被销毁；核查证词的可信度；识别问题的根本原因并予以解决。如果您举报了违规行为，则全球道德办公室将最高程度地保护您的身份不被泄露，并确保所有相关调查资料的安全性。此外，全球道德办公室可能提出相应的合理要求，即证人必须严格保持特定调查及其证人身份的机密性。您在这种情况下则必须严格保密，不得在您的报告或调查过程中与他人讨论。一般情况下，全球道德办公室不会透露调查细节，但会告知您调查情况。
禁止报复
对于维持一个健康、相互尊重和高效率的工作环境，保护利益相关者，反映问题的同事扮演着重要角色。这些同事帮助公司尽早解决问题，以避免产生更严重的后果。而对我们每一个人来说，共同创造一个能够自由反映问题而不用担心会遭到报复的工作环境非常重要。
对于那些反映不当行为或有关疑虑的员工进行打击报复是不可容忍的。反映问题应当是出于善意，“善意”是指您的本意是为了提供真实、准确的信息，即使事后证实您提供的信息不符合事实。对于故意进行虚假举报或存在不当行为的员工，沃尔玛保留惩处的权利。如果员工主动报告自己的违规行为，在决定纪律处分时可能会酌情考虑这种自我检举行为。
沃尔玛不会解聘、降级或歧视反映问题的员工。当然，同样重要的是，其他同事也不可对善意地反映过问题的同事采取孤立的态度。我们应当尊重这些同事。如果一位同事在善意地反映问题后即受到与之前不同的对待，则这也可能被认定为一种打击报复。
沃尔玛已经制定了一套程序以处理打击报复行为。任何员工如果认为其在举报后遭到打击报复，应将问题反映给相关管理层、全球或当地道德办公室。

如何反映道德问题
沃尔玛为员工反映道德问题提供了多种渠道。根据问题的性质，最简单的解决方式或许是直接与问题当事人进行沟通，并给予对方解释的机会。如果您不想牵涉其中，或者您认为该不当行为可能涉及法律问题，那么您应通过以下渠道之一进行咨询。公司鼓励自我举报违规行为，并且可以在确定适当的纪律处分时酌情予以考虑。
使用“门户开放”政策
使用门户开放沟通程序是您向主管反映问题的最直接途径。如果您认为您的直接主管涉嫌此事，那么您可以向更高一层未涉及此事的管理层反映情况，或使用以下任何一种途径。
联系全球道德办公室沃尔玛设有全球道德热线，全年24小时开通，不分节假日，并提供多种当地语言服务。热线的工作人员不属于沃尔玛的某个机构。在当地法律允许的范围内，您可通过匿名方式拨打，员工的个人隐私将受法律允许的最高程度的保护。热线工作人员会把信息转达给全球道德办公室，并把案件号码提供给举报者；如有需要，还可约定回拨时间。全球道德办公室的联络方式如下。如符合第 9 页所列出的立即报告准则，则必须通过以下渠道进行报告。本规范最后列出了当地国家的专用联系方式。
立即报告准则
员工可以通过“提出意见”和“反映问题”章节中列出的各种渠道，报告疑似违反《道德操守规范》的行为。然而，涉及以下疑似违规的行为必须立即向全球道德办公室报告。
贿赂
• 提供、给予、许诺、要求、或接受任何不当或非劳动赚取的利益
• 任何违反《沃尔玛全球反腐败政策》或相关程序的行为
• 所有疑似违反《反贿赂法》的行为都应举报，包括任何违反《美国反海外腐败法》(FCPA) 和英国《反贿赂法》等反腐败法律的行为
高级管理层不当行为
• 公司高级管理层或向公司首席执行官直接汇报的管理层
违反《道德操守规范》的行为
涉及公司员工超过 100,000 美元的诈骗或盗窃行为
不正确记录和账目
• 妨碍审计或内部控制，伪造、歪曲或销毁财务记录，报告或数据，非法隐瞒、篡改或操纵财务记录、报告或数据
信息系统黑客
• 任何涉及员工未经授权访问公司信息系统恶意获取信息的行为
全球企业品牌声誉风险
• 威胁到人的生命、奴役或强迫劳动、贩卖人口或使用童工的行为
• 严重刑事犯罪，比如：
o 串通投标、固定价格、划分或分配市场或顾客，或其他不正当竞争行为
o 内幕交易
o 贸易制裁和违反出口法规的行为
o 洗钱

豁免
任何员工（高级管理人员除外）可向全球道德办公室申请豁免适用本《道德操守规范》。豁免请求必须由本人书面向沃尔玛全球道德办公室提出，并详细说明支持该豁免的事实和情况。沃尔玛全球道德办公室会书面答复豁免申
请。根据法律规定，董事会成员及高级管理层的豁免申请，由审计委员会或董事会全体成员做出决定，并且必须立即对该等豁免的批准向股东披露。
在实施任何需获得豁免的行为前，须事先获得豁免的批准。
严禁报复
在六个月前我举报了一个道德问题。从那时起，我的主管就不再让我参加一些会议。这是否是报复行为？
您受到的对待发生重大变化有可能被视为打击报复。如果您的主管在您进行举报后，对待您的方式发生了重大变化，那么您可以通过“门户开放政策”向管理层或向全球道德办公室反映情况。
我的一名下属通过全球道德热线对我作了错误的举报。我认为他/她那样做是为了妨碍我的事业发展。鉴于他们明显是在散播针对我的谣言，我是否可以在他/她的年度评估中“诚信”一栏处打一个低分？
我们应当相信这些举报问题的员工是善意的。因此，如果因为一位员工举报过问题而对他采取任何不利的措施都将可能被认定为打击报复，而您作为他/她的主管可能会因此受到纪律处分。报复行为在沃尔玛是不被容忍的，因为这不利于营造开放的举报环境，并导致恐惧氛围的产生。
禁止打击报复是否只限于通过沃尔玛全球道德
热线进行的举报？
不论您采取哪种方式反映问题，包括通过管理层、人力资源部或全球道德办公室，打击报复都是不被允许的。如果您认为您遭受了任何方式的报复，请把您的疑虑通过“门户开放政策”报告给您的管理层或全球道德办公室。